为方便各位基金从业考生更好的备考基金从业，特地整理基金从业考试相关模拟试题，本文为基金从业资格考试《基金法律法规》练习题库（四），希望各位考生通过练习题提高自己。
1.()，基金业协会颁布了《基金从业人员执业行为自律准则》
A.2014年12月15日
B.2014年12月5日
C.2013年12月15日
D.2014年10月15日
答案： A
解析： 2014年12月15日，基金业协会颁布了《基金从业人员执业行为自律准则》
2.―般认为,道德调整的范围比法律调整的范围更为()。
A.狭小
B.广泛
C.相同
D.不确定
答案： B
解析： ―般认为,道德调整的范围比法律调整的范围更为广泛。
3.()是决定公司内部控制运行方式，方向的关键，也是认识内部控制基本理论的出发点。
A.内部控制原则
B.内部控制理念
C.内部控制环境
D.内部控制目标
答案： D
解析： 内部控制目标是决定公司内部控制运行方式和方向的关键,也是认识内部控制基本理论的出发点。
4.()年6月6日，中国证券投资基金业协会正式成立。
A.2010
B.2012
C.2011
D.2013
答案： B
解析： 2012年6月6日，中国证券投资基金业协会正式成立。
5.在我国，拟设立的基金管理公司的注册资本不低于人民币()元。
A.2亿
B.5000万
C.1亿
D.1.5亿
答案： C
解析： 在我国.拟设立的基金管理公同的注份资本不低于人民币1亿元。
6.基金销售市场细分的原则不包括()
A.准入原则
B.可测原则
C.成长原则
D.识别原则和利润原则
答案： A
解析： 基金销售市场细分的原则包括易入原则、可测原则、成长原则、识别原则和利润原则
7.LOF基金份额赎回申报单位为()。
A.1元人民币
B.1份基金份额
C.10元人民币
D.10份基金份额
答案： B
解析： LOF基金份额赎回申报单位为1份基金份额。
8.在阅读基金合同时，以下信息基金销售人员不需要应该重点把握的是()。
A.基金管理人的业缋、组织结构
B.基金合同终止的事由、程序及基金财产的清算方式
C.基金的投资运作和基金份额发售安排方面的信息
D.基金合同特别约定事项
答案： A
解析： 在阅读基金合同时，基金销售人员应重点把握以下几类信息;(1)基金的投资运作和基金份额发售安排方面的信息;(2)基金合同特别约定的事項;基金合同终止的事甶、程序及基金财产的清算方式。
9.以下关于ETF和LOF的表述，错误的是()。
A.对申购和赎回的限制不同
B.申购、赎回的标的不同
C.申购、赎回的场所不同
D.二级市场的净值报价频率相同
答案： D
解析： LOF和ETF都具备开放式基金可以申购、赎回和场内交易的特点，但两者存在本质区别，主要表现在：①申购、赎回的标的不同;②申购、赎回的场所不同;③对申购、赎回限制不同;④基金投资策略不同;⑤在二级市场的净值报价上，ETF每15秒提供一个基金参考净值报价;而LOF的净值报价频率要比ETF低，通常1天只提供1次或几次基金净值报价。
10.金融市场参与者中()的作用比较特殊。
A.政府
B.金融机构
C.中央银行
D.个人和企业居民
答案： B
解析： 金融市场参与者中金融机构的作用比较特殊。
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