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1、相对估值法包括（）。 Ⅰ.市盈率倍数Ⅱ.市现率倍数Ⅲ.市净率倍数Ⅳ.市销率倍数【单选题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:D
答案解析:选项D正确，相对估值法中常用的倍数包括：市盈率倍数、企业价值/息税前利润倍数、企业价值/息税折旧摊销前利润倍数、市净率倍数、市销率倍数等。
2、在行业自律环节，充分发挥（）作用，进行统计监测和纠纷调解等，并通过制定行业自律规则实现会员的自我管理。【单选题】
A.证券行业协会
B.基金行业协会
C.证券监督委员会
D.工商局
正确答案:B
答案解析:在行业自律环节，充分发挥基金行业协会作用，进行统计监测和纠纷调解等，并通过制定行业自律规则实现会员的自我管理。
3、不同企业类型及所处发展阶段的目标公司调查内容的侧重点也不同，因而业务尽职调查的侧重点也不同，（），业务尽职调查的重点是管理团队和产品服务部分【单选题】
A.相对较早发展阶段的创业企业
B.处于扩张期的企业
C.成熟阶段的企业
D.风险投资企业
正确答案:A
答案解析:选项A正确，不同企业类型及所处发展阶段的目标公司调查内容的侧重点也不同。对于处于相对较早发展阶段的创业企业，业务尽职调查的重点是管理团队和产品服务部分；对于处于扩张期的企业，管理团队也是尽职调查重点关注的事项，对产品服务、发展战略及市场因素的关注程度相对早期企业要更高一些；对于成熟阶段的企业，尽职调查问题则更为广泛，管理团队、资产质量、融资结构、融资运用、发展战略乃至风险分析都是需要考察的部分。
4、股权投资基金在完成初步尽职调查和项目立项后，启动正式尽职调查之前，一般会要求和目标公司签署一份（）。【单选题】
A.投资框架协议
B.投资协议
C.投资承诺合同
D.风险揭示书
正确答案:A
答案解析:选项A正确，股权投资基金在完成初步尽职调查和项目立项后，启动正式尽职调查之前，一般会要求和目标公司签署一份投资框架协议。
5、（）不是管理人内部控制要素。【单选题】
A.信息与沟通
B.风险评估
C.投资收益
D.内部监督
正确答案:C
答案解析:管理人内部控制的要素构成主要包括：（1）内部环境：包括经营理念和内控文化、治理结构、组织结构、人力资源政策和员工道德素质等。内部环境是实施内部控制的基础。（2）风险评估：及时识别、系统分析经营活动中与内部控制目标相关的风险，合理确定风险应对策略。（3）控制活动：根据风险评估结果，采用相应的控制措施，将风险控制在可承受范围之内。（4）信息与沟通：及时、准确地收集、传递与内部控制相关的信息，确保信息在内部、企业与外部之间进行有效沟通。（5）内部监督：对内部控制建设与实施情况进行周期性监督检查，评价内部控制的有效性，发现内部控制缺陷或因业务变化导致内控需求有变化的，应当及时加以改进、更新。
6、关于国有企业股权非上市转让价款的支付，表述错误的是（ )。【单选题】
A.采用分期付款方式的，首期付款不得低于总价款的30%，并在合效之日起5个工作日内支付
B.采用分期付款方式的，首期付款不得低于总价款的30%，并在合同生效之日起一个月内支付
C.采用分期付款方式的，首期付款支付后的其余款项应当提供转让方认可的合法有效担保，并按同期银行贷款利率支付延期付款期间的利息，付款期限不得超过1年
D.金额较大、一次付清确有困难的，可以采取分期付款方式支付
正确答案:B
答案解析:选项B表述错误：交易价款原则上应当自合同生效之日起5个工作日内一次付清。金额较大、一次付清确有困难的，可以采取分期付款方式。采用分期付款方式的，首期付款不得低于总价款的30%，并在合同生效之日起5个工作日内支付；其余款项应当提供转让方认可的合法有效担保，并按同期银行贷款利率支付延期付款期间的利息，付款期限不得超过1年。
7、担任基金托管人应当具备以下哪些条件（）。Ⅰ. 净资产和风险控制指标符合有关规定Ⅱ. 设有专门的基金托管部门Ⅲ. 取得基金从业资格的专职人员达到法定人数Ⅳ. 有安全保管基金财产的条件【单选题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:A
答案解析:第三十三条担任基金托管人应当具备下列条件：（1）净资产和风险控制指标符合有关规定；（2）设有专门的基金托管部门；（3）取得基金从业资格的专职人员达到法定人数；（4）有安全保管基金财产的条件；（5）有安全高效的清算、交割系统；（6）有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金托管业务有关的其他设施；（7）有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度；（8）法津、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构、 国务院银行业监督管理机构规定的其他条件。
8、基金管理人登记法律意见书的内容包括申请机构最近（）年涉诉或仲裁的情况【单选题】
A.1
B.2
C.3
D.5
正确答案:C
答案解析:基金管理人登记法律意见书的内容包括申请机构最近3年涉诉或仲裁的情况。
9、基金的募集是基金管理人募集资金的过程，主要考虑的方面不包括（）。【单选题】
A.募集渠道
B.募集对象
C.基金架构
D.募集过程合规性
正确答案:C
答案解析:选项C不包括，基金的募集是基金管理人募集资金的过程，主要考虑募集渠道、募集对象、 募集过程合规性等问题，而基金的设立是基金管理人依法设立开展股权投资业务主体的过程，主要考虑基金组织形式、基金架构、登记备案等问题。
10、管理指标重点关注的包括（）。Ⅰ.公司战略与业务定位、经营风险控制情况Ⅱ.股东关系与公司治理Ⅲ.高级管理人员尽职与异动情况Ⅳ.重大经营管理问题、危机事件处理【单选题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:B
答案解析:选项B正确，项目跟踪与监控中需要重点关注的管理事项主要包括：公司战略与业务发展定位、经营风险控制情况、股东关系与公司治理情况、高层管理人员尽职与异动情况、重大业务经营问题、危机事件处理情况等。
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